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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防✅控体系,合理配㊣置资源;②制定严格有㊣效的✅开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监✅控客户核心资料信息修改□□、非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金㊣支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析㊣机制。
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价□□□、合规风险评✅估□□□、合规性测试□□□、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册□□□、员工㊣行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律□□□、规则和准则提供指导
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投㊣诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内㊣部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过( )形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
下列不属于道德与法律的区别的是( )。A表现形式不同B㊣内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是( )。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发□□□□、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国✅相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁,具有完全民事行为能力人。A16~60B16~70C18~60D18~70
债券基金的波动性通常㊣要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益□□□、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于( )。A股票B货币市✅场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
避险策略基金的投资目标是( )。A保证获得与银行同期存款相当的收益水平B在锁定风险的同时,力争获得潜在的高回报C追求超额投资收益D保证本金不受损失
避险策略基金的安全垫等于( )。A价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超过价值底线的数额C投资组合中风险资产✅与保本资产的比例D保本资产与投资组合中风险资产的比例
投资者办理ETF份额的申购□□、赎回业务的开放日为证券交易所的交易㊣日,开放时间为( )。A9:00-11:30 ;13:00-㊣15:00B9:00-11:30 ;13:30-15:00C9:30-11:30; 13:00-㊣㊣㊣15:00D9:30-11:30 ;13:30-15:00
关✅于基金信息披露㊣的说法,不正确的是( )。A加强基金信息披露可以防止信息的滥用B基金信息披露是自愿性信息披露C有利于投资者的价值判断D有利于防止利益冲突与利益输送
下列说法错误的是( )。A在产品策略方面,中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求急停按钮防护罩,创新和销售多样化产品的特点B在价格策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式C销售渠道较为单一,以银行和券商代销为主D在促销策略方面,轻首发重持㊣续营销
基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调售㊣后服务的( )。A专业性B持续性C时效性 D审慎性
投资管理业务控制的主✅要内容不包括( )。A研究业务控制B投资决策业务控制C基金交易业务控制D信息披露控制
基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是( )。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标□□□、内控原则□□□、控制环境□□□、内控措施等内容的文件是( )。A基本管理制度B部门业务规章C业务操作手册D内部控制大纲
( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标㊣准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性原则B客观性原则C公正性原则D协调㊣性原则